Лицензия Инвестиционной компании на Кипре (CIF)

Для предоставления инвестиционных услуг на валютном ринке Кипре или ЕС, ведения бизнеса на бинирных опционах или управления портфелями клиентов вам необходимо быть инвестиционной компанией (CIF). Регулирующим органом для лицензирования и мониторинга инвестиционных компаний является Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySec).

После получения лицензии на Кипре вы сможете предоставлять инвестиционные услуги напрямую во всех государствах-членах ЕС или через филиал, без необходимости получения какой-либо дополнительной лицензии.

Лицензия позволит вам оказывать основные инвестиционные услуги, такие как:

1. Управление инвестиционным портфелем, в соответствии с полномочиями, данными клиентами на дискреционной основе для каждого клиента;
2. Инвестиционный консалтинг. Предоставление личной рекомендации клиенту по его запросу или по инициативе Кипрской инвестиционной компании в отношении одной или нескольких финансовых операций, связанных с финансовыми инструментами;
3. Выполнение заказов от имени клиентов. Заключение соглашений о покупке или продаже одного или нескольких финансовых инструментов от имени клиентов;
4. Приeм и передача распоряжений в отношении одного или нескольких финансовых инструментов. Прием и передачи клиентских заказов без необходимости получать информацию о знаниях и опыте клиента. Это необходимо для того, чтобы оценить, подходит ли услуга или инструмент для клиента;
5. Работа по собственному счету. Торговля за счет собственного капитала, ведущая к заключению сделок с одним или несколькими финансовыми инструментами;
6. Андеррайтинг финансовых инструментов и / или размещение финансовых инструмeнтов с твердыми обязательствами;
7. Размещение финансовых инструментов без твердых обязательств;
8. Работа многосторонней торговой площадки (MTF) Многосторонняя система, управляемая кипрской инвестиционной фирмой или оператором рынка, которая объединяет или помогает объединить несколько сторонних сторон, занимающихся покупкой и продажей финансовых инструментов в системе, и в соответствии с ее недискреционными правилами;
9. Работа организованной торговой площадки (OTF);

Кипрские инвестиционные компании могут также предлагать дополнительные услуги в месте с инвестиционной деятельностью. Лицензия на предоставление только дополнительных услуг не может быть предоставлена.

1. Услуги, связанные с андеррайтингом;
2. Инвестиционные исследования и финансовый анализ или другие способы получения общих рекомендаций и исследований, касающихся операций с финансовыми инструментами;
3. Консультации по структуре капитала, промышленной стратегии и аналогичным вопросам, а также консультации и услуги, связанные с слияниями и приобретениями предприятий;
4. Защита и управление финансовыми инструментами для клиентов;
5. Предоставление кредитов или займов инвестору, чтобы позволить ему провести сделку с одним или несколькими финансовыми инструментами, когда в сделке участвует фирма, предоставляющая кредит или ссуду;
6. Услуги по обмену валюты, если они связаны с предоставлением инвестиционных услуг;

Требования к уставному капиталу для Инвестиционной компании на Кипре (CIF)

Минимальный акционерный капитал для инвестиционных компаний Кипра зависит от услуг, которые данная компания будет предоставлять:

В чем отличия Market Maker и STP модели?

Market Maker и STP это две основные модели работы Forex-брокеров. Основное отличие — риск ликвидности. Market Maker берет на себя риск, STP делегирует риск.

Модель STP, или модель A-Book, представляет собой полностью автоматизированную дилинговую систему для брокерской компании, которая делегирует заказы своих клиентов профессиональным поставщикам ликвидности, банкам или другим инвестиционным компаниям.

Трейдеры извлекают выгоду из модели STP благодаря ее высокой ликвидности, полученной от множества поставщиков ликвидности. Брокеры STP соединяют своих клиентов с поставщиками ликвидности и получают комиссию, тем самым предотвращая любой конфликт интересов со своими клиентами.

В отличие от STP модели, у Маркет-мейкера есть дилинговый центр внутри брокерской компании, где брокер выступает в качестве контрагента по сделкам своих клиентов. Брокер Маркет-мейкер берет на себя больший риск, сохраняя сделки клиентов «внутри компании». Чтобы работать с этой моделью, брокеру необходимо иметь гораздо более высокие капитальные вложения, чем у брокера STP, чтобы полностью покрыть риски своих клиентов.

Какие налоги нужно платить Инвестиционной компании (CIF) на Кипре?

Инвестиционные компании на Кипре подпадают под те же правила налогообложения, что и любая другая кипрская компания. На Кипре одна из самых низких ставок налога на прибыль в ЕС е — 12,5%, а также:

• Дивиденды иностранных компаний освобождаются от налога на определенных льготных условиях;
• Продажа акций и других ценных бумаг (например, облигаций) освобождается от налога при условии, что компания, которой они были переданы, не владеет недвижимостью на Кипре;
• Доход от постоянного представительства освобождается от налога на определенных льготных условиях;
• На дивиденды и проценты не взимается налог у источника (для нерезидентов Кипра);
• Практически все роялти не облагаются налогом у источника;
• Нет налога на капитал на прибыль от продажи акций, облигаций
• Нет налога на иностранные дивиденды и проценты.

Кипр также предлагает полное освобождение от налога на прибыль от продажи ценных бумаг и иностранных дивидендов. Кроме того, не взимается налог у источника на выплату дивидендов, процентов и роялти нерезидентам и налог на прирост капитала, полученный от недвижимости за пределами Кипра.

Дополнительные требования для получения лицензии

Менеджмент компании должен состоять не менее из четырех директоров при следующих условиях:

1. Двое из директоров должны быть исполнительными директорами и резидентами Кипра или переехать на Кипр;
2. Двое директоров должны быть независимыми (то есть не иметь отношения к акционерам); Директора компании должны пройти тест на «соответствие требованиям», иметь справку о несудимости и опыт работы в секторе инвестиционных услуг.

Главный офис компании должен находиться на Кипре и иметь соответствующий персонал

Срок получия лицензии Инвестиционной компании на Кипре?

Комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) в течение шести месяцев с момента подачи заявления на лицензию должна подтвердить или отклонить заявку на лицензию. В течение 6 месяцев рассмотрения заявления Комиссия может приглашать дополнительную информацию или разъяснения.

Специалисты SOWA Consulting проконсультируют и помогут вам с процедурой лицензирования и соблюдения нормативных требований на Кипре. SOWA Consulting берет на себя весь процесс подачи заявки на лицензию включая подготовку всех необходимых документов.